司法局

　　第75项：基层法律服务工作者执业核准部门为省级或其授权的下一级人民政府司法行政主管部门。

　　【部门规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第138号）

　　第六条申请基层法律服务工作者执业，应当具备下列条件：

　　（一）拥护中华人民共和国宪法；

　　（二)高等学校法律专业本科毕业，参加省、自治区、直辖市司法行政机关组织的考试合格；

　　（三）品行良好；

　　（四）身体健康；

　　（五)在基层法律服务所实习满一年，但具有二年以上其他法律职业经历的除外。

　　第十条申请基层法律服务工作者执业核准的，应当填写申请执业登记表，并提交下列材料：

　　（一）符合本办法第六条规定的学历证书和考试合格证明，或者第七条规定的资格证书；

　　（二）基层法律服务所对申请人实习表现的鉴定意见，或者具有二年以上其他法律职业经历的证明；

　　（三）基层法律服务所出具的同意接收申请人的证明；

　　（四）申请人的身份证明。

　　第十五条 基层法律服务工作者变更执业机构的，持与原执业的基层法律服务所解除聘用关系、劳动关系的证明和拟变更的基层法律服务所同意接收的证明，按照本办法规定的程序，申请更换《基层法律服务工作者执业证》。

　　第十六条 基层法律服务工作者有下列情形之一的，由执业核准机关注销并收回《基层法律服务工作者执业证》：

　　（一）因严重违法违纪违规行为被基层法律服务所解除聘用合同或者劳动合同的；

　　（二）因与基层法律服务所解除聘用合同、劳动合同或者所在的基层法律服务所被注销，在六个月内未被其他基层法律服务所聘用的；

　　（三）因本人申请注销的；

　　（四）因其他原因停止执业的。

　　司法局

　　第十九条第一款 成立三年以上并具有二十名以上执业律师的合伙律师事务所，可以设立分所。设立分所，须经拟设立分所所在地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核。申请设立分所的，依照本法第十八条规定的程序办理。

　　【部门规章】《律师事务所管理办法》（司法部令第125号修正）

　　第十六条 律师事务所的设立许可，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理设立申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关进行审核，作出是否准予设立的决定。

　　第十八条　设区的市级或者直辖市的区(县)司法行政机关对申请人提出的设立律师事务所申请,应当根据下列情况分别作出处理:

　　(一)申请材料齐全、符合法定形式的,应当受理；

　　(二)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者自收到申请材料之日起五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。申请人按要求补正的,予以受理；逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理；

　　(三)申请事项明显不符合法定条件或者申请人拒绝补正、无法补正有关材料的,不予受理,并向申请人书面说明理由。

　　第十九条　受理申请的司法行政机关应当在决定受理之日起二十日内完成对申请材料的审查。

　　在审查过程中,可以征求拟设立律师事务所所在地县级司法行政机关的意见；对于需要调查核实有关情况的,可以要求申请人提供有关证明材料,也可以委托县级司法行政机关进行核实。

　　经审查,应当对设立律师事务所的申请是否符合法定条件、材料是否真实齐全出具审查意见,并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市司法行政机关。

　　第二十四条 律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当经所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关审查后报原审核机关批准。具体办法按律师事务所设立许可程序办理。

　　律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内经所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关报原审核机关备案。

　　第三十条第三款   律师事务所应当在清算结束后十五日内向所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关提交注销申请书、清算报告、本所执业许可证以及其他有关材料，由其出具审查意见后连同全部注销申请材料报原审核机关审核，办理注销手续。

　　第三十四条第一款 律师事务所申请设立分所，由拟设立分所所在地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关受理并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，决定是否准予设立分所。具体程序按照本办法第十八条、第十九条、第二十条的规定办理。

　　第三十六条　律师事务所决定变更分所负责人的,应当经分所所在地设区的市级或者直辖市区(县)司法行政机关报分所设立许可机关批准；变更派驻分所律师的,参照《律师执业管理办法》有关律师变更执业机构的规定办理。

　　分所变更住所的,应当自变更之日起十五日内,经分所所在地设区的市级或者直辖市区(县)司法行政机关报分所设立许可机关备案。

　　律师事务所变更名称的,应当自名称获准变更之日起三十日内,经分所所在地设区的市级或者直辖市区(县)司法行政机关向分所设立许可机关申请变更分所

　　司法局

　　（一）国家统一司法考试合格证书；

　　（二）律师协会出具的申请人实习考核合格的材料；

　　（三）申请人的身份证明；

　　（四）律师事务所出具的同意接收申请人的证明。

　　申请兼职律师执业的，还应当提交所在单位同意申请人兼职从事律师职业的证明。

　　受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。

　　【部门规章】《律师执业管理办法》（司法部令第112号）

　　第十条 律师执业许可，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理执业申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定。

　　第十三条 设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关对申请人提出的律师执业申请，应当根据下列情况分别作出处理：

　　（一）申请材料齐全、符合法定形式的，应当受理；

　　（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者自收到申请材料之日起五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。申请人按要求补正的，予以受理；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

　　（三）申请事项明显不符合法定条件或者申请人拒绝补正、无法补正有关材料的，不予受理，并向申请人书面说明理由。

　　第二十条 律师变更执业机构，应当向拟变更的执业机构所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关提出申请，并提交下列材料：

　　(一)原执业机构所在地县级司法行政机关出具的申请人不具有本办法第二十一条规定情形的证明；

　　(二)与原执业机构解除聘用关系或者合伙关系以及办结业务、档案、财务等交接手续的证明；

　　(三)拟变更的执业机构同意接收申请人的证明；

　　(四)申请人的执业经历证明材料。

　　受理机关应当对变更申请及提交的材料出具审查意见，并连同全部申请材料报送省、自治区、直辖市司法行政机关审核。对准予变更的，由审核机关为申请人换发律师执业证书；对不准予变更的，应当向申请人书面说明理由。有关审查、核准、换证的期限，参照本办法第十四条、第十五条规定的程序办理。

　　准予变更的，申请人在领取新的执业证书前，应当将原执业证书上交原审核颁证机关。

　　律师跨设区的市或者省、自治区、直辖市变更执业机构的，原执业机构所在地和变更的执业机构所在地的司法行政机关之间应当交接该律师执业档案。

　　第二十三条 律师有下列情形之一的，由其执业地的原审核颁证机关收回、注销其律师执业证书：

　　（一）受到吊销律师执业证书处罚的；

　　（二）原准予执业的决定被依法撤销的；

　　（三）因本人不再从事律师职业申请注销的；

　　（四）因与所在律师事务所解除聘用合同或者所在的律师事务所被注销，在六个月内未被其他律师事务所聘用的；

　　（五）因其他原因终止律师职业的。

　　因前款第（三）项、第（四）项、第（五）项规定情形被注销律师执业证书的人员，重新申请律师执业的，按照本办法规定的程序申请律师执业。

　　司法局

　　第四条 第三款 地（市）司法局负责本地区法律职业资格证书申请材料的受理、初审、报送及证书的发放。

　　第六条 申领法律职业资格证书，应当如实填写《法律职业资格证书申领表》，并提交以下材料：

　　（一）本年度国家司法考试成绩通知书；

　　（二）申请人身份、学历证明原件（由受理机关审验后退回）及复印件。

　　第七条 地（市）司法局应当对申请人提交的申请材料进行初审。对申请材料完整、符合申领法律职业资格证书条件的，报省（区、市）司法厅（局）复审。对材料不完整的，应当退回申请人，并要求申请人在省（区、市）司法厅（局）规定的期限内补齐材料，逾期未补齐材料的，视为自动放弃申领资格。对材料不真实或不符合资格授予条件的人员，应当作出不予受理的书面决定。不予受理的决定应当说明理由，通知申请人，并报司法厅（局）备案。

　　司法局

　　第四十七条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：

　　（一）同时在两个以上律师事务所执业的；

　　（二）以不正当手段承揽业务的；

　　（三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

　　（四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；

　　（五）拒绝履行法律援助义务的。

　　【法律】《中华人民共和国律师法》

　　第四十八条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚：

　　（一）私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的；

　　（二）接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的；

　　（三）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的；

　　（四）泄露商业秘密或者个人隐私的。

　　【法律】《中华人民共和国律师法》

　　第四十九条第一款 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的；

　　（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的；

　　（三）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

　　（四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的；

　　（五）接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的；

　　（六）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的；

　　（七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的；

　　（八）发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的；

　　（九）泄露国家秘密的。

　　【法律】《中华人民共和国律师法》

　　第五十一条第一款 律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚。

　　【地方性法规】《山西省律师执业条例》

　　第二十六条 律师有下列行为之一的，由省或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告，情节严重的，给予停止执业3个月以上1年以下的处罚；有违法所得的，没收违法所得：

　　（一）在注册的律师事务所之外的律师事务所或者其他法律服务机构承办法律事务的；

　　（二）以诋毁其他律师、律师事务所或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

　　（三）违反律师费收取办法的规定，私自收费或者向当事人索取约定之外的办案费用的；

　　（四）接受委托后，不及时收集、保全证据，或者不及时提供办理批准、登记、变更、备案、公告等服务，给委托人造成损失的；

　　（五）违反规定，带领他人会见在押的犯罪嫌疑人、被告人，或者为其传递信息、信件、物品的；

　　（六）曾任法官、检察官的律师，从人民法院、人民检察院离任后两年内，违反规定担任诉讼代理人或者辩护人的；

　　（七）应当给予处罚的其他行为。

　　司法局

　　第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：

　　（一）违反规定接受委托、收取费用的；

　　（二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；

　　（三）从事法律服务以外的经营活动的；

　　（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；

　　（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；

　　（六）拒绝履行法律援助义务的；

　　（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

　　（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

　　【部门规章】《律师和律师事务所违法行为处罚办法》（司法部令第122号）

　　第三十一条 司法行政机关对律师的违法行为给予警告、罚款、没收违法所得、停止执业处罚的，由律师执业机构所在地的设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关实施；给予吊销执业证书处罚的，由许可该律师执业的省、自治区、直辖市司法行政机关实施。

　　司法行政机关对律师事务所的违法行为给予警告、罚款、没收违法所得、停业整顿处罚的，由律师事务所所在地的设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关实施；给予吊销执业许可证书处罚的，由许可该律师事务所设立的省、自治区、直辖市司法行政机关实施。

　　【部门规章】《律师事务所名称管理办法》（司法部令第120号）

　　第二十五条　律师事务所违反规定使用名称的，由县级司法行政机关给予批评教育，责令改正，并对其整改情况进行监督；情节严重的，由所在地设区的市级司法行政机关或者直辖市区（县）司法行政机关依据《律师法》等有关规定给予相应的行政处罚。

　　司法局

　　第五十五条 没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　司法局

　　第十六条第一款 香港、澳门法律顾问有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元:

　　(一)同时在内地两个以上律师事务所受聘的；

　　(二)同时在香港、澳门律师事务所驻内地代表机构担任代表的；

　　(三)同时在外国律师事务所受聘的；

　　(四)私自受理业务或者私自向当事人收取费用的；

　　(五)办理内地法律事务的；

　　(六)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。

　　司法局

　　第十七条 内地律师事务所有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元:

　　(一)未经核准，擅自聘用香港法律执业者、澳门执业律师担任法律顾问的；

　　(二)对香港、澳门法律顾问的法律服务活动不实行统一接受委托、统一收取费用的;

　　(三)对香港、澳门法律顾问的违法行为负有管理失察责任的

　　(四)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。

　　司法局

　　第二十六条 法律援助机构及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员以及其他直接人员依法给予纪律处分：

　　（一）为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的；

　　（二）办理法律援助案件收取财物的；

　　（三）从事有偿法律服务的；

　　（四）侵占、私分、挪用法律援助经费的。

　　办理法律援助案件收取的财物，由司法行政部门责令退还；从事有偿法律服务的违法所得，由司法行政部门予以没收；侵占、私分、挪用法律援助经费的，由司法行政部门责令追回，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　【行政法规】《法律援助条例》（国务院令第385号）

　　第二十七条 律师事务所拒绝法律援助机构的指派，不安排本所律师办理法律援助案件的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第三十八条　乡(镇)人民政府、街道办事处或者相关单位及其工作人员，不按照规定出具经济困难证明或者出具虚假经济困难证明的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第三十九条 法律援助机构及其工作人员在法律援助工作中有下列情形之一的，由司法行政部门依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任:

　　(一)未在规定期限内作出是否给予法律援助决定的;

　　(二)为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的;

　　(三)应当回避而没有回避的;

　　(四)从事有偿法律服务的;

　　(五)编造虚假案件骗取法律援助办案补贴的;

　　(六)收取财物或者牟取其他不正当利益的;

　　(七)侵占、私分、截留和挪用法律援助经费的。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第四十条 法律服务机构和法律援助人员有下列情形之一的，由司法行政部门依法予以处罚:

　　(一)无正当理由拒绝接受指派或者拒绝履行法律援助义务的;

　　(二)无正当理由拒绝、拖延、终止办理法律援助案件的;

　　(三)委托他人办理法律援助案件的;

　　(四)收取财物或者牟取其他不正当利益的;

　　(五)违反职业道德和执业纪律的。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第四十一条 社会组织或者个人以法律援助的名义从事有偿服务的，有关部门应当依法予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　司法局

　　第二十六条 法律援助机构及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员以及其他直接人员依法给予纪律处分（一）为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的；（二）办理法律援助案件收取财物的；（三）从事有偿法律服务的；（四）侵占、私分、挪用法律援助经费的。办理法律援助案件收取的财物，由司法行政部门责令退还；从事有偿法律服务的违法所得，由司法行政部门予以没收；侵占、私分、挪用法律援助经费的，由司法行政部门责令追回，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　【行政法规】《法律援助条例》（国务院令第385号）

　　第二十八条 律师有下列情形之一的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚： (一)无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的；(二)办理法律援助案件收取财物的。

　　有前款第(二)项违法行为的，由司法行政部门责令退还违法所得的财物，可以并处所收财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第三十七条 司法行政部门及公安机关、人民检察院、人民法院等有关国家机关工作人员在法律援助工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第三十八条　乡(镇)人民政府、街道办事处或者相关单位及其工作人员，不按照规定出具经济困难证明或者出具虚假经济困难证明的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第三十九条 法律援助机构及其工作人员在法律援助工作中有下列情形之一的，由司法行政部门依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任:

　　(一)未在规定期限内作出是否给予法律援助决定的;

　　(二)为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的;

　　(三)应当回避而没有回避的;

　　(四)从事有偿法律服务的;

　　(五)编造虚假案件骗取法律援助办案补贴的;

　　(六)收取财物或者牟取其他不正当利益的;

　　(七)侵占、私分、截留和挪用法律援助经费的。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第四十条 法律服务机构和法律援助人员有下列情形之一的，由司法行政部门依法予以处罚:

　　(一)无正当理由拒绝接受指派或者拒绝履行法律援助义务的;

　　(二)无正当理由拒绝、拖延、终止办理法律援助案件的;

　　(三)委托他人办理法律援助案件的;

　　(四)收取财物或者牟取其他不正当利益的;

　　(五)违反职业道德和执业纪律的。

　　【地方性法规】《山西省法律援助条例》

　　第四十一条 社会组织或者个人以法律援助的名义从事有偿服务的，有关部门应当依法予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　司法局

　　第四十一条 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予三个月以上六个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得:

　　（一）以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的；

　　（二）违反规定的收费标准收取公证费的；

　　（三）同时在二个以上公证机构执业的；

　　（四）从事有报酬的其他职业的；

　　（五）为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的；

　　（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

　　【法律】《中华人民共和国公证法》（主席令第39号）

　　第四十二条第一款 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）私自出具公证书的；

　　（二）为不真实、不合法的事项出具公证书的；

　　（三）侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的；

　　（四）毁损、篡改公证文书或者公证档案的；

　　（五）泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

　　（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

　　司法局

　　第三十六条  基层法律服务所有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：

　　（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

　　（二）违反规定不以基层法律服务所名义统一接受委托、统一收取服务费，不向委托人出具有效收费凭证的；

　　（三）冒用律师事务所名义执业的；

　　（四）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

　　（五）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证的；

　　（六）违反规定变更本所名称、法定代表人或者负责人、合伙人、住所和章程的；

　　（七）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

　　（八）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；

　　（九）聘用未获准基层法律服务工作者执业的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；

　　（十）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；

　　（十一）内部管理混乱，无法正常开展业务的；

　　（十二）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

　　司法局

　　第四十六条基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：

　　（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

　　（二）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

　　（三）曾担任法官的基层法律服务工作者，担任原任职法院办理案件的诉讼代理人的；

　　（四）冒用律师名义执业的；

　　（五）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；

　　（六）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；

　　（七）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；

　　（八）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；

　　（九）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；

　　（十）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；

　　（十一）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；

　　（十二）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

　　（十三）泄露在执业活动中知悉的商业秘密或者个人隐私的；

　　（十四）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；

　　（十五）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；

　　（十六）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；

　　（十七）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；

　　（十八）泄露在执业活动中知悉的国家秘密的；

　　（十九）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；

　　（二十）向有关司法人员、仲裁员或者行政执法人员行贿、介绍贿赂，或者指使、诱导委托人向其行贿的；

　　（二十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

　　司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

　　司法局

　　第四十一条 基层法律服务工作者参加年度考核，应当提交下列材料：

　　（一）上年度执业情况和遵守职业道德、执业纪律情况的个人总结；

　　（二）基层法律服务所出具的执业表现年度考核意见；

　　（三）《基层法律服务工作者执业证》。

　　司法局

　　第三十条  基层法律服务所接受年度考核，应当提交下列材料：

　　（一）上年度本所工作总结报告和本年度工作计划；

　　（二）上年度本所财务报表；

　　（三）《基层法律服务所执业证》副本；

　　（四）司法行政机关要求提交的其他材料。

　　司法局

　　第二十四条 律师事务所应当于每年的年度考核后，向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提交本所的年度执业情况报告和律师执业考核结果。

　　【部门规章】《律师事务所管理办法》（司法部令第125号修正）

　　第四十九条 律师事务所应当于每年的一季度经所在地县级司法行政机关向设区的市级司法行政机关提交上一年度本所执业情况报告和律师执业考核结果，直辖市的律师事务所的执业情况报告和律师执业考核结果直接向所在地区（县）司法行政机关提交，接受司法行政机关的年度检查考核。具体年度检查考核办法，由司法部规定。

　　第五十六条第一款　律师事务所管理分所的情况,应当纳入司法行政机关对该所年度检查考核的内容；律师事务所对分所及其律师疏于管理、造成严重后果的,由该所所在地司法行政机关依法实施行政处罚。

　　【部门规章】《律师事务所年度检查考核办法》（司法部令第121号）

　　第四条第二款 设区的市级或者直辖市区(县)司法行政机关负责组织实施对本行政区域内律师事务所的年度检查考核工作。

　　第二十六条 律师事务所不按规定接受年度检查考核的，由设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关公告责令其限期接受年度检查考核；逾期仍未接受年度检查考核的，视为自行停办，由司法行政机关收回并注销其执业许可证。

　　司法局

　　第二十六条 设区的市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列事项实施监督：（一）组织建设情况；（二）执业活动情况；（三）公证质量情况；（四）公证员执业年度考核情况；（五）档案管理情况；（六）财务制度执行情况；（七）内部管理制度建设情况；（八）司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进行监督检查的其他事项。

　　第三十一条 公证机构由所在地司法行政机关在每年的第一季度进行年度考核。年度考核，应当依照《公证法》的要求和本办法第二十六条规定的监督事项，审查公证机构的年度工作报告，结合日常监督检查掌握的情况，由所在地司法行政机关对公证机构的年度执业和管理情况作出综合评估。考核等次及其标准，由司法部制定。年度考核结果，应当书面告知公证机构，并报上一级司法行政机关备案。

　　第三十二条 公证机构应当对所属公证员的执业情况进行年度考核。公证机构的负责人由所在地司法行政机关进行年度考核。

　　【部门规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号）

　　第二十四条 公证机构应当在每年的第一月份对所属公证员上一年度办理公证业务的情况和遵守职业道德、执业纪律的情况进行年度考核。考核结果，应当书面告知公证员，并报所在地司法行政机关备案。

　　公证机构的负责人履行管理职责的情况，由所在地司法行政机关进行考核。考核结果，应当书面告知公证机构负责人，并报上一级司法行政机关备案。

　　经年度考核，对公证员在执业中存在的突出问题，公证机构应当责令其改正；对公证机构的负责人在管理中存在的突出问题，所在地